Leiter Compliance (Banking Services)

Leiter Compliance (Banking Services), Düsseldorf, Deutschland

Gehalt zwischen TBC + Leistungspaket

Wir suchen einen Director Level of Financial Services in Compliance für eines unserer Kundenteams in Düsseldorf.

Es wäre interessant zu sehen, ob jemand aus der mittleren Ebene aus den Compliance-Bereichen einer der kleineren Sparkassen in Düsseldorf dies als einen guten Schritt für die Übernahme einer Compliance-Leitung erkennen könnte.

Als Compliance Director müssen Sie die folgenden Kriterien erfüllen:
- Muttersprachler / fließende Deutsch- und Englischkenntnisse (dies ist unerlässlich)
- Die deutsche/EU-AML- und WpHG-Gesetzgebung (Wertpapierhandel) ist ebenfalls wesentlich.

Zu den wesentlichen Aufgaben gehören die Unterstützung des Managements in der Compliance-Funktion (strategische, operative und funktionale Beratung), die Entwicklung von Strategien und Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und anderen Straftaten sowie die Sicherstellung der Einhaltung des Wertpapierhandelsgesetzes.

Sie verfügen über eine leitende Position mit einer angemessenen Anzahl von Jahren im Compliance-Bereich und haben Ihre Erfahrungen im Banken-, Finanzdienstleistungs-, Kreditfonds- oder Versicherungssektor gesammelt.

Verantwortlichkeiten:
Vorbereitung, Entwicklung und Pflege einer Risikoanalyse nach MaRisk (d.h. gesetzliche Bestandsaufnahme und Risikobewertung) und Entwicklung von Maßnahmen, um die Einhaltung der identifizierten geltenden Gesetze und Vorschriften durch den MSPA sicherzustellen.

Einrichten und Ausführen von Kontrollmaßnahmen gemäß der oben genannten Risikoanalyse.

Unterstützung und Beratung des Vorstands bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften und deren Änderungen.

Implementierung von Prozessen zur Identifizierung von Änderungen des für die Kanzlei relevanten rechtlichen Umfelds in den verschiedenen Rechtsordnungen und Sicherstellung der Umsetzung aller erforderlichen Maßnahmen, um die Einhaltung neuer Gesetze oder Vorschriften sicherzustellen.
Entwicklung und Implementierung interner Compliance-Richtlinien und Schulungsdokumente.

Entwicklung und Umsetzung geeigneter Maßnahmen und Überwachungsmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und anderen Straftaten.

Entwicklung eines Kontrollmaßnahmenplans und Durchführung von Kontrollaktivitäten von Prozessen und Maßnahmen.

Erstellen Sie notwendige Meldungen an die BaFin und Ermittlungsbehörden.

Entwicklung eines Schulungskonzepts, Durchführung von Mitarbeiterschulungen zur Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und anderen Straftaten für alle Mitarbeiter.

Strategische und taktische Beratung des Vorstands und anderer Geschäftsbereiche in Compliance Angelegenheiten zur Erfüllung lokaler Compliance-Anforderungen und Standards.

Entwickeln und implementieren Sie interne Compliance-Richtlinien.

Erstellung von Berichten für Vorstand und Aufsichtsrat für die oben genannten Funktionen.

Arbeiten Sie eng mit den lokalen MLROs in den ausländischen Niederlassungen zusammen, um eine effektive Compliance-Aufsicht über die internationalen Aktivitäten des Unternehmens zu gewährleisten und gleichzeitig die Gesamtverantwortung zu behalten.

Verantwortlich für die Steuerung, Überwachung und Steuerung von externen Dienstleistern, ggf. für eine der oben genannten Funktionen (z.B. zur Unterstützung an den ausländischen Standorten).

Proaktiv und effektiv mit der Compliance-Funktion des Konzerns zusammenarbeiten, um Prozesse zu harmonisieren, Synergien zu realisieren und die Effektivität der Compliance-Funktion zu verbessern.

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